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secciones
  1. salario medio de un compliance officer
  2. tipos de compliance officer
  3. trabajar como compliance officer
  4. formación y competencias
  5. preguntas frecuentes

¿qué es un compliance officer?

El compliance officer u oficial de cumplimiento es el profesional cuyo objetivo es velar por el cumplimiento del marco regulatorio en el que las empresas realizan su actividad comercial. Para esto tiene que implementar medidas y controles que le permitan conocer oportunamente los riesgos e incidencias que pueden afectar a la empresa en la que trabaja. Como profesional, necesita recibir una formación especializada para ejecutar a la perfección las regulaciones y normativas existentes con el objetivo de crear una cultura empresarial de cumplimiento, responsabilidad social y un buen gobierno en general. El perfil de compliance officer tiene cabida en cualquier tipo de empresa que necesite evitar sanciones económicas, pérdidas de reputación, indemnizaciones o pérdidas de clientes.

normativa que rige la figura del compliance officer

En España, la figura del compliance officer ha ganado mucha importancia a raíz de modificaciones en el código penal y otras normas internacionales:

  • Ley Orgánica 5, del 22 de junio de 2010, que establece la responsabilidad de las empresas ante la comisión de delitos.
  • Ley Orgánica 1, del 30 de marzo de 2015, que fija los motivos por los cuales una empresa queda exenta de responsabilidad ante la comisión de delitos.
  • La Norma ISO 19600 de Sistemas de Gestión de Compliance.
  • La UNE 19601, sobre los requisitos del sistema de compliance empresarial.

rol del compliance officer

En el complejo mundo empresarial el compliance officer desempeña múltiples roles en la elaboración e implementación de los programas de cumplimiento.

  • Como comunicador, sensibiliza a los empleados de la empresa sobre la importancia del cumplimiento normativo.
  • Como responsable del sistema "compliance", evalúa continuamente las prácticas y políticas de la empresa; elabora e implementa los programas de cumplimiento.
  • Como capacitador, desarrolla políticas y procedimientos internos y prepara la capacitación y protocolos para su conocimiento y cumplimiento.
  • Como oficial autorizado, posee la autonomía para ejecutar medidas de prevención y proponer sanciones en la empresa.

compliance officer

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salario medio de un compliance officer

El salario de compliance officer varía en función del tamaño y tipo de empresa, de las certificaciones profesionales y el nivel de experiencia. La plataforma Payscale.com establece que el salario medio de compliance officer es de 30. 252 euros/año. La misma fuente ubica el salario inicial en 24.000 euros/año. Un profesional compliance officer con experiencia en el área devenga entre 29.379 y 50.913 euros anuales, según Salary.com. Por su parte, el salario medio de un profesional compliance officer sénior certificado, según Salary.com, se ubica en 50.578 euros/año, con máximos que superan los 66.500 euros anuales.

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tipos de compliance officer

  • Compliance officer técnico: desempeña sus funciones bases prestando atención a los riesgos asociados a la organización, considerando la naturaleza, alcance, contexto y fines del sistema.
  • Compliance officer senior: ejerce las funciones bases del profesional técnico y, adicionalmente, lidera el departamento de compliance.
  • Auditor de compliance: está capacitado para realizar auditorías técnicas en el área.
  • Compliance officer experto en prevención del fraude: identifica y gestiona los posibles riesgos de fraude en la organización, incluyendo los socios.
  • Compliance officer experto en prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: pone en marcha los protocolos establecidos en la normativa de prevención de blanqueo de capitales, efectuando los controles y asesoramientos pertinentes.
  • Compliance officer experto en protección de datos: sus funciones se señalan en el artículo 39 del Reglamento 679/2016 de la UE y vigila la aplicación sobre privacidad y protección de datos.

especialidades en compliance officer

  • Compliance penal: se encarga de la prevención de delitos con consecuencias penales para la empresa.
  • Cumplimiento corporativo: vela por el cumplimiento de normas y códigos éticos en empresas con varias sucursales o agencias.
  • Compliance medioambiental: se basa en el cumplimiento de las regulaciones que protegen el medioambiente.
  • Compliance de salud pública: prevé la protección de la salud y bienestar de usuarios o consumidores.
  • Compliance de prevención de riesgos laborales: se encarga del cumplimiento de la ley en la relación entre los trabajadores o sus representantes.
  • Compliance en el mercado y los clientes: protege a los consumidores en los procesos de compra, especialmente online.
  • Compliance anticorrupción: se especializa en la lucha contra la corrupción administrativa.
  • Sistemas de compliance fiscales: fomenta una conducta fiscal apropiada en las empresas, previniendo delitos contra la hacienda pública.
  • Compliance contra delitos tecnológicos: mide el riesgo y establece controles de cumplimiento en el ámbito tecnológico.
  • Compliance en el sector seguros: previene fraudes contra empresas de seguros y reaseguros.
  • Sistemas de compliance en la industria financiera: busca prevenir el fraude en cualquier forma.
  • Compliance en capital privado y gobernanza: controla el cumplimiento en entidades financieras, bancarias o de inversión.
  • Sistema de compliance tributario: protege el sistema financiero-tributario de una empresa.
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trabajar como compliance officer

Con el tiempo, la figura del compliance officer se ha ido incorporando y ganando importancia en el ámbito empresarial. Su perfil es ampliamente demandado en los servicios financieros, agencias gubernamentales y organizaciones de atención médica, aunque realmente tienen cabida en todas las áreas del quehacer humano. Revisemos los aspectos esenciales en su perfil de trabajo.

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formación y competencias

No hay un camino único para convertirse en compliance officer. La mayoría de los profesionales tienen formación en Derecho, pero también encontrarás graduados en Administración y Dirección de Empresas o en Comercio Internacional. Para adquirir las competencias se realiza un máster en el área específica o un curso especializado en un instituto reconocido.

certificaciones esperadas

  • Grado en Derecho/ADE/Comercio Internacional.
  • Máster en Derecho.
  • Máster en Compliance.
  • Curso de Compliance.
  • Curso en protección de datos de carácter personal.
  • Curso en propiedad intelectual en medios electrónicos.
  • Dominio del inglés.

credenciales deseadas

Normalmente no se exigen certificaciones pero, por la característica legal del cargo, es ideal demostrar el compromiso con el puesto y mostrar el mayor nivel de competencia a través de certificaciones nacionales e internacionales, como son:

  • CESCOM®, Certificado Española de Compliance, emitido por la Asociación Española de Compliance (ASCOM), que acredita la competencia del profesional a nivel nacional.
  • ICECOM®, Certificación Internacional de Compliance, emitido por ASCOM, que acredita la competencia del profesional en el ámbito internacional.
  • WCA, World Compliance Association, además de la certificación de compliance officer, que otorga diferentes certificaciones a los especialistas como auditores, expertos en prevención de fraude, experto en protección de datos, expertos en prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

aptitudes y competencias

competencias esperadas

  • Conocer el funcionamiento del trabajo del compliance officer, con base en la Norma ISO 19600 o la Guía de implementación de compliance para pymes de WCA.
  • Conocimiento y manejo de las herramientas tecnológicas de GRC (Governance, Risk & Compliance), las cuales permiten gestionar las funciones de cumplimiento.
  • Conocimiento del Reglamento General de Protección de Datos (RGPD, Reglamento 2016/679) y otras directivas de privacidad.
  • Conocimientos de gestión de proyectos y análisis de negocios.
  • Dominio del inglés y otros idiomas.

habilidades deseadas

  • Capacidad comunicacional.
  • Respeto y ética profesional.
  • Capacidad para identificar y resolver problemas.
  • Saber fomentar la confianza y colaboración en el equipo de trabajo.
  • Capacidad para planificar, ajustarse a los límites y cumplir con los plazos.
  • Ser versátil y flexible para proporcionar información a una gran variedad de audiencias.
  • Discreción para manejar información confidencial de la empresa.
  • Capacidad para trabajar de manera autónoma e independiente.
  • Ser organizado, responsable y metódico.
  • Poseer liderazgo natural para guiar a la directiva de la empresa en el logro de los objetivos.
  • Poder trabajar bajo presión.
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preguntas frecuentes